三、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
1配售數(shù)量限制?公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的,配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。
2.限售期?詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。
3.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的25%。
4.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的,當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。
5.初步詢價后定價發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時,應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進行同比例配售。
6.不得配售股票的情形?主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票:未參與初步詢價;詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致;未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金;有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。
7.網(wǎng)下發(fā)行電子化:是指通過證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺(簡稱“申購平臺”)及中國證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算平臺完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價、累計投標(biāo)詢價、資金代收付及股份初始登記。
8.程序:
初步詢價:
(1)前兩個交易日:發(fā)行人申請股票代碼,獲得代碼后,刊登招股意向書、發(fā)行安排及初步詢價公告
(2)前一個交易日12點前:詢價對象及股票配售對象在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案
(3)詢價過程中,1個詢價對象只能提交一次報價,因特殊原因需要修改的,需在申購平臺說明原因(主承銷商可從申購平臺實時查詢報價情況)
(4)初步詢價截止后,主承銷商從申購平臺獲得初步詢價情況,據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象的信息。
累計投標(biāo)詢價
(5)前一個交易日15點之前:將詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送登記結(jié)算平臺。
(6)累計投標(biāo)詢價階段:詢價對象管理的每一個配售對象可以多次申報,一經(jīng)申報,不得撤銷或修改。(主承銷商實時查詢),
(7)t日(累計投標(biāo)詢價截止日)15點后,主承銷商通過申購平臺查詢下載申報結(jié)果,并與15:30之前將確認(rèn)的結(jié)果通過申購平臺發(fā)送到登記結(jié)算平臺。
(8)t日,登記結(jié)算平臺收到數(shù)據(jù)后,核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額,并將結(jié)果通過prop發(fā)送給主承銷商。
(9)t日16:00為網(wǎng)下申購資金入賬截止時點
(10)主場小商根據(jù)獲取的t日16點資金到帳情況及結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下申購資金專戶資金余額,按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定組織驗資。
(11)t+2日7點前,將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過prop發(fā)送到登記結(jié)算平臺。
(12))t+2日9點前,登記結(jié)算平臺確認(rèn)退款數(shù)據(jù),通過prop發(fā)送給結(jié)算銀行。
(13)t+2日,結(jié)算銀行退款。