二、證券公司的設(shè)立
（一）公司的設(shè)立條件
按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
?。ǘ┳?cè)資本要求
《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。
3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
（三）設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由證監(jiān)會(huì)審批。
1.行政審批程序。。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，
領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照,并且自應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
2.重要事項(xiàng)變更審批要求。證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。