二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
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業(yè)務(wù)對象的廣泛性
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證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
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客戶指令的權(quán)威性
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客戶資料的保密性
三、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
（一）證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和提示風(fēng)險(xiǎn)，簽訂《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
2、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
3、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
（二）客戶交易結(jié)算資金第三方存管
（三）委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
1、委托人的權(quán)利與義務(wù)。
(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即投資者可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券。
(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)．即投資者可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
(4)對證券交易過程的知情權(quán)，即投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
(5)尋求司法保護(hù)權(quán)，即投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。
(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
同時(shí)，投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：
(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書．并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶登記的事項(xiàng)發(fā)生變化，委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正。
(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解．正確選擇委托買賣價(jià)格、委托方式和委托期限等。
(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。如果發(fā)生違規(guī)的委托人賬戶透支情況，委托人不僅有責(zé)任立即補(bǔ)足交易資金，面且必須接受罰款的處罰。
(5)采用正確的委托手段。
(6)接受交易結(jié)果。
(7)履行交割清算義務(wù)。
2、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有：
(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。
(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。
(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則，具體地說，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：
(1)提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
(3)堅(jiān)持適當(dāng)性管理原則。
(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
(5)堅(jiān)持為客戶保密制度。
(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。
(7)不接受全權(quán)委托。我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對沖成交，必須分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。