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第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理

（本部分內(nèi)容與2010版教材有較大調(diào)整）

一、賬戶管理

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶的范圍（新增）

賬戶管理內(nèi)容（較大調(diào)整）

（一）客戶身份識別

1.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

2.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

3.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每三年一次對個人客戶信息進行全面核查，每年對機構(gòu)客戶信息進行全面核查。

（二）證券賬戶的管理及操作規(guī)范

      1.證券賬戶的開立

2.證券賬戶掛失補辦

3.證券賬戶注冊資料查詢

4.證券賬戶注冊資料的變更

5、證券賬戶合并

        6、證券賬戶注銷

        7、非交易過戶

補辦賬戶卡的相關(guān)規(guī)定

（三）資金賬戶的管理及操作規(guī)范（以了解為主）

注意申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的相關(guān)規(guī)定

 

二、證券委托買賣

（一）柜臺委托

（二）非柜臺委托

（三）撤單

三、清算交割

【例】營業(yè)部經(jīng)辦人在（   ）交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

a、t+1        b、t+3   c、t+4   d、t+5

答案：d

四、投資者教育及適當(dāng)性管理

（一）投資者教育

注意投資者教育的渠道與方式

（二）適當(dāng)性管理

（三）深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理(新增)

 

五、證券投資顧問服務(wù)

  （一）證券投資顧問的含義

   投資建議服務(wù)的內(nèi)容

  （二）證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則

   依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

   （三）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求

人員執(zhí)業(yè)資格注意證券投資顧問與證券分析師不得同時注冊

（四）證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管

 

第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容

主要包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售和客戶服務(wù)3個方面。

（一）客戶招攬

客戶招攬包括目標(biāo)市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。

1、目標(biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)

2、客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證

3、客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

 

（二）證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售

 

按照我國相關(guān)證券市場法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中，可以代銷基金產(chǎn)品或開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)。

證券公司及其營銷人員代銷產(chǎn)品及提供其他業(yè)務(wù)服務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)的代銷業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格，且不得銷售非法產(chǎn)品。

營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作 ，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。

（三）客戶服務(wù)

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。而交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

 

【例】在產(chǎn)品銷售過程中，證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的上的，可以采?。?span lang=en-us>    ）等促銷手段。

a、人員推銷   b、廣告促銷   c、營業(yè)推廣   d、公共關(guān)系

答案：abcd