11.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括( )。

A：檢查公司財(cái)務(wù)

B：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正

D：制定公司的具體規(guī)章

[答] A B C

12、下列說(shuō)法正確的有( )。

A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明

B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況

[答] A B C D

13.基金管理公司董事會(huì)審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

C：基金管理公司租用基金專用交易席位

D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

[答] A B C D

14.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

A：從事內(nèi)幕交易

B：發(fā)布基金的廣告宣傳

C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

D：貶損同行

[答] A B C D

15.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。

A：健全性原則

B：獨(dú)立性原則

C：相互制約原則

D：成本效益原則

[答] A B C D

16.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

A：全面性原則

B：審慎性原則

C：有效性原則

D：實(shí)時(shí)性原則

[答] A B C D

17.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

C：內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

D：會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

[答] A B C

18.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

19.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

20.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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