二、多項(xiàng)選擇題

1、下列屬于我國(guó)證券法基本原則的有：

A、公開(kāi)、公平、公正原則

B、自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則

C、保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則

D、合法原則

E、保密原則

【正確答案】 ABCD

【答案解析】 。我國(guó)證券法的基本原則有：

1 . 公開(kāi)、公平、公正原原則 。

2 . 自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

3 . 合法原則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

4 . 分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

5 . 保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則。

2、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有：

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 5 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

B、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

C、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D、有符合法律的公司章程

E、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

【正確答案】 CDE

【答案解析】 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

3、下列關(guān)于匯票的追索權(quán)的相關(guān)說(shuō)法中，正確的有：

A、根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對(duì)背書(shū)人、出票人以及匯票的其他債務(wù)人行使追索權(quán)

B、匯票到期日前，被拒絕承兌的，持票人享有追索權(quán)

C、匯票到期日前，承兌人或者付款人死亡的，持票人不享有追索權(quán)

D、持票人為出票人的，對(duì)其前手無(wú)追索權(quán)

E、持票人為背書(shū)人的，對(duì)其后手無(wú)追索權(quán)

【正確答案】 ABDE

【答案解析】 選項(xiàng)C，票據(jù)到期日前，承兌人或者付款人死亡、逃匿的，持票人可以行使追索權(quán)。

4、下列各項(xiàng)中，屬于支票必須記載事項(xiàng)的有：

A、收款人名稱(chēng)

B、出票日期

C、付款人名稱(chēng)

D、付款地

E、出票人簽章

【正確答案】 BCE

【答案解析】 絕對(duì)記載事項(xiàng)：(1)表明“支票”的字樣;(2)無(wú)條件支付的委托;(3)確定的金額;(4)付款人名稱(chēng);(5)出票日期;(6)出票人簽章。

5、根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列有關(guān)票據(jù)背書(shū)的表述中，正確的有：

A、部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的，背書(shū)無(wú)效

B、背書(shū)附條件的，背書(shū)無(wú)效

C、背書(shū)附條件的，條件無(wú)效

D、分別轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的，背書(shū)無(wú)效

E、部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的，票據(jù)無(wú)效

【正確答案】 ACD

【答案解析】 選項(xiàng)B，背書(shū)附條件，條件無(wú)效，背書(shū)有效;選項(xiàng)E，部分轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利的，票據(jù)有效，背書(shū)無(wú)效。

6、下列有關(guān)匯票說(shuō)法中不正確的有：

A、匯票的出票人在匯票得不到承兌或者付款時(shí)，應(yīng)當(dāng)向持票人清償票面金額和法律規(guī)定的費(fèi)用

B、匯票在出票時(shí)有出票人、付款人兩個(gè)基本當(dāng)事人

C、匯票的出票人簽發(fā)匯票后，承擔(dān)保證該匯票承兌和付款的責(zé)任

D、匯票出票行為并不必然對(duì)付款人發(fā)生約束力，只有當(dāng)付款人承兌匯票后，付款人才負(fù)有付款的義務(wù)，成為匯票的主債務(wù)人

E、匯票除有見(jiàn)票即付的情況外，還有定日付款、出票后定期付款和見(jiàn)票后定期付款等情況，而本票和支票一般為定日付款

【正確答案】 BE

【答案解析】 選項(xiàng)B，匯票在出票時(shí)有出票人、付款人和收款人三個(gè)基本當(dāng)事人;選項(xiàng)E，本票和支票一般為見(jiàn)票即付。

7、票據(jù)法和其他法律部門(mén)相比，具有的特征包括：

A、強(qiáng)行性

B、廣泛性

C、多樣性

D、技術(shù)性

E、獨(dú)立性

【正確答案】 AD

【答案解析】 票據(jù)法和其他法律部門(mén)相比，具有以下兩方面的特征：強(qiáng)行性和技術(shù)性。

8、甲公司于2011年6月1日簽發(fā)同城使用的支票1張給乙公司，金額為10 萬(wàn)元人民幣，付款人為丙銀行。次日，乙公司將支票背書(shū)轉(zhuǎn)讓給丁公司。2011年6月20日，丁公司請(qǐng)求丙銀行付款時(shí)遭到拒絕。丙銀行拒絕付款的正當(dāng)理由有：

A、丙銀行不是該支票的債務(wù)人

B、甲公司在丙銀行賬戶(hù)上的存款僅有 2 萬(wàn)元人民幣

C、該支票的債務(wù)人應(yīng)該是甲公司

D、丁公司未按期提示付款

E、該支票的債務(wù)人應(yīng)該是乙公司

【正確答案】 BD

【答案解析】 出票人在付款人處的存款不足以支付支票金額的和持票人自出票日起10內(nèi)為提示付款的，銀行有權(quán)拒絕付款。

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