28.企業(yè)變更中小非金融企業(yè)集合票據(jù)募集資金用途的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批?！尽?/p>

29.資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)?！尽?/p>

30.可轉(zhuǎn)債可在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市?！尽?/p>

31.定向發(fā)行資產(chǎn)支持證券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)?！尽?/p>

32.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。【】

33.超級(jí)多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購(gòu)條款時(shí)，須經(jīng)過(guò)超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的70%以上?！尽?/p>

34.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%?！尽?/p>

35.從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營(yíng)者?！尽?/p>

36.發(fā)行的股份超過(guò)招股說(shuō)明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在20日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還?！尽?/p>

37.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序?！尽?/p>

38.經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，由中央企業(yè)負(fù)責(zé)備案?！尽?/p>

39.通常在路演結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商便可大致判斷市場(chǎng)的需求情況?！尽?/p>

40.收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。【】

41.絕對(duì)估值法又稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。【】

42.為了進(jìn)一步提高上市公司的質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)要求在股票發(fā)行工作中實(shí)行改制與發(fā)行上市同時(shí)進(jìn)行的要求?！尽?/p>

43.公司股份的全部注銷只有在公司解散時(shí)才發(fā)生。另外，通過(guò)股份的回購(gòu)及與持有本公司股票的公司合并等方式，也可以達(dá)到注銷股份的目的?！尽?/p>

44.傳統(tǒng)折中理論認(rèn)為，如果公司采取適度數(shù)量的債務(wù)籌資，影響到普通股股東可分配盈利的債務(wù)利息和股權(quán)成本會(huì)與因債務(wù)籌資而增加的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)玫酵皆黾?。【?/p>

45.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。【】

46.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份?！尽?/p>

47.間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)?！尽?/p>

48.股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的35%?！尽?/p>

49.在證監(jiān)會(huì)受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件后、發(fā)審委審核以前，發(fā)行人的招股說(shuō)明書申報(bào)稿必須保密，不得預(yù)先披露。【】

50.在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下，上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購(gòu)期間的截止日期可更改或延長(zhǎng)?！尽?/p>

51.國(guó)家股是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)形成或依法定程序取得的股份;國(guó)有法人股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成的或依法定程序取得的股份。【】

52.招股說(shuō)明書全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“XXX公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所?！尽?/p>

53.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人只可以延期支付該債券的利息?！尽?/p>

54.當(dāng)公司籌集的資金超過(guò)一定限度時(shí)，原來(lái)的資本成本就會(huì)增加，追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本?！尽?/p>

55.所謂的內(nèi)核是指保薦人的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。【】

56.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于1983年?！尽?/p>

57.保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定1名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦人與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。【】

58.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分?！尽?/p>

59.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，實(shí)行發(fā)行申請(qǐng)人由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》?！尽?/p>

60.價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證?！尽?/p>

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共6頁(yè),當(dāng)前第4頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)