21.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?( )

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是( )。

A.持有人有一定的收入請求權(quán)

B.有價證券即指資本證券

C.有價證券是資本證券的主要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為( )。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

24.從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是( )。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長

25.優(yōu)先股股息在當年未足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

A.30;1

B.50;1

C.30;3

D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質(zhì)上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產(chǎn)股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易( )的期貨交易。

A.品種不同、數(shù)量相當、期限相同、方向相同

B.品種相當、數(shù)量不同、期限不同、方向相反

C.品種相當、數(shù)量相當、期限相當、方向相反

D.品種不同、數(shù)量不同、期限相當、方向相同

29。向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于( )。

A.證券承銷業(yè)務

B.證券經(jīng)紀業(yè)務

C.融資融券業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

30.證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構(gòu)是( )。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券行業(yè)公會

31.設某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

32.我國目前對證券發(fā)行實行的是( )。

A.注冊制

B.核準制

C.通道制

D.審批制

33.( )是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券法律業(yè)務

C.證券合同業(yè)務

D.證券發(fā)行業(yè)務

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的( )。

A.運作獨立

B.監(jiān)督獨立

C.代碼獨立

D.指數(shù)獨立

35.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

37.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》要求上市公司凈利潤須滿足最近連續(xù)盈利，且( )年累計凈利潤不低于( )萬元。

A.3;3000

B.3;5000

C.5;3000

D.5;5000

38.證券公司

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