41.QDII基金不可以進(jìn)行國際市場投資。(B )

42.對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入，免征營業(yè)稅。(A )

43.對證券投資基金從證券市中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權(quán)的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。(A )

44.根據(jù)ETF跟蹤的具體標(biāo)的指數(shù)的性質(zhì)不同，可以將ETF分為股票型ETF、債券型ETF等。( B )

45.對基金運(yùn)作中違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以口頭形式對基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正。( B )

46.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。( A )

47.在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。(A )

48.基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業(yè)績。( B )

49.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。( B )

50.由于基金申購、贖回的資金清算依據(jù)注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行，為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。( B )

51.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。(A )

52.中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管。(A )

53.證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈理-馬柯威茨于1952年系統(tǒng)提出。( A )

54.在對單一債券收益率的衡量上，可以采用多種方法，其中債券到期收益率是被普遍采用的計算方法。(A )

55.全國銀行間債券市場交易資金清算不包括基金在銀行間市場進(jìn)行債券買賣。( B )

56.證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。( B )解析：應(yīng)為“不合理”的投資者結(jié)構(gòu)

57.基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過相對表現(xiàn)才能作出評判。分組比較與基準(zhǔn)比較是兩個最主要的比較方法。(A )

58.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門不必獨(dú)立于其他部門。(B)

59.風(fēng)險調(diào)整衡量指標(biāo)的基本思路就是通過對收益加以風(fēng)險調(diào)整，得到一個可以同時對收益與風(fēng)險加以考慮的綜合指標(biāo)，以期能夠排除風(fēng)險因素對績效評價的不利影響。(A )

60.符合條件的特定客戶是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。(A )

解析：為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬人民幣

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題

證券從業(yè)考試證券投資分析歷年真題

更多關(guān)注：  模擬試題  歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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