三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

1.個(gè)人投資者一直是傳統(tǒng)上的證券投資基金的主要投資者，但目前已有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者，特別是退休基金成為基金的重要資金來(lái)源。( A )

2.離岸基金是指一國(guó)的證券投資基金組織在他國(guó)發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。(A )

3.契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后3天，成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。( B )

4.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(A )

5.目前，我國(guó)的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不允許開(kāi)展社保基金管理、企業(yè)年金管理、理等其他委托理財(cái)業(yè)務(wù)。QDII基金管理以及特定客戶資產(chǎn)管(B )

6.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。(B) 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

7.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。(B )

8.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例大小。(A )

9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范主要體現(xiàn)在于2004年6月1日起施行的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中。( B ) 解析：應(yīng)為7月1日。2009年10月又有《開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定》

10.開(kāi)放式基金份額的登記，是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。(A)

11.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。公司型基金公司設(shè)有經(jīng)理室，代表投資者的利益行使職權(quán)。( B )

12.我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記體系有以下幾種模式：基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式、委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式和以上兩種情況兼有的“混合”模式。(A )

13.開(kāi)放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。這里所指的開(kāi)放式基金特指?jìng)鹘y(tǒng)的開(kāi)放式基金，包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和上市開(kāi)放式基金等新型開(kāi)放式基金。(B )

14.基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。(A )

15.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。(A )

16.對(duì)股票投資價(jià)值的估值，最常使用四種估值方法，分別為市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷(xiāo)前利潤(rùn)。(A )

17.監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，不定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告。(B ) 解析：應(yīng)為定期

18.企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體，基金會(huì)計(jì)不以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體。( B )

19.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。(A )

20.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，不包括因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益。( B)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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