(91)根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，除需要設有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括()。

A注冊資本不低于1億元人民幣

B安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C符合要求的營業(yè)場所與安全防范設施

D完善的內(nèi)控和風控制度

題 型：常識題

頁 碼：113，114

難 易 度：易

專家答案：BCD解析內(nèi)容 對基金托管人的注冊資本，沒有明文要求。

(92)計算基金信息比率要用到的變量包括()。

A基金收益率

B基金的β值

C基準組合收益率

D基金收益率的標準差

題 型：常識題

頁 碼：392

難 易 度：中

專家答案：AC解析內(nèi)容 考察信息比率的公式。

(93)關(guān)于債券基金的久期，下列說法正確的是()。

A久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越低

B久期可以反映利率微小變動對債券價格的影響

C久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的簡單平均數(shù)

D當利率變動幅度較大時，久期也會產(chǎn)生較大的誤差

題 型：常識題

頁 碼：39,40

難 易 度：中

專家答案：BD解析內(nèi)容 考察債券基金的分析。久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高;久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的加權(quán)平均數(shù)。

(94)下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有()。

A基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效4個步驟

B根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定

C基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用

D以上說法都正確

題 型：常識題

頁 碼：59，60

難 易 度：易

專家答案：AC解析內(nèi)容 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。

(95)關(guān)于有效市場理論的敘述，正確的是()。

A巴其列對有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)

B尤金.法瑪對有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)

C有效市場指的是信息有效

D它與馬克維茨關(guān)于組合均值-方差有效組合的概念是相同的

題 型：常識題

頁 碼：303

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 有效市場的基本概念的內(nèi)容。

(96)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括()。

A對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案

B應當記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息

C具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征

D應當具備交易清算、資助處理的功能

題 型：常識題

頁 碼：165

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案是對信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范;具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征是對信息管理平臺應用系統(tǒng)的主要規(guī)范。

(97)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則( )。

A當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元

B1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元

C2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元

D3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元

題 型：常識題

頁 碼：368

難 易 度：中

專家答案：AC解析內(nèi)容 根據(jù)公式510/(1+5%)^T,T代表剩余時間，那么：當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為：510/(1+5%)^4=420萬元 (剩余4年),1年后緊急免疫策略的觸發(fā)點為：510/(1+5%)^3=441萬元 (剩余3年),2年后緊急免疫策略的觸發(fā)點為：510/(1+5%)^2=463萬元 (剩余2年),3年后緊急免疫策略的觸發(fā)點為：510/(1+5%)^1=486萬元 (剩余1年)

(98)關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，正確的是()。

A封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無期限的

B封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C封閉式基金的交易價格受二級市場供求關(guān)系的影響，開放式不受此影響

D與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：中

專家答案：ABC解析內(nèi)容 與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。

(99)下列關(guān)于基金市場營銷的說法，錯誤的有()。

A證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B基金市場營銷等同推售、銷售或銷售促進

C基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷

D基金市場營銷可以由基金管理公司內(nèi)設的市場部門承擔，也可以委托取得基金代銷資格的機構(gòu)辦理

題 型：常識題

頁 碼：133，134

難 易 度：易

專家答案：BC解析內(nèi)容 基金市場營銷不能簡單地等同于推售、銷售或銷售促進，而是包括了基金產(chǎn)品、價格、促銷、市場定位等諸多活動;基金市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷。

(100)《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從()方面明確了各項技術(shù)標準。

A前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)

B自助式前臺系統(tǒng)

C監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

D信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

題 型：常識題

頁 碼：163

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)、自助式前臺系統(tǒng)、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)方面明確了各項技術(shù)標準。

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（責任編輯：中大編輯）

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