41.上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

42.轉股價格應()。

A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價

C.不高于前一交易日的均價

D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

43.通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。

A.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低

B.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

C.贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高

D.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

44.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發(fā)行公司

的股東。

A.轉股的當日

B.轉股完成后的次日

C.轉股完成后的2天內

D.轉股完成后的3天內

45.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日

常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(不包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(包括3年)

46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。

A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行

47.下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業(yè)務高級管理人員的是()。

A.被金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿

B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

C.最近2年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的人員

D.在中國境內或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

49.集合票據是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期

限還本付息的債務融資工具。

A.5個(含)以上、10個(含)以下

B.2個(含)以上、20個(含)以下

C.2個(含)以上、10個(含)以下

D.5個(含)以上、20個(含)以下

50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產支持證券。

A.中國銀行

B.中國農業(yè)銀行

C.中國建設銀行

D.中國工商銀行

51.H股的發(fā)行方式是()。

A.國際配售

B.公開發(fā)行加國際配售

C.定向發(fā)行

D.公開發(fā)行

52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬

企業(yè)凈資產不得超過上市公司()。

A.合并報表凈資產的20%

B.合并報表凈資產的30%

C.合并報表總資產的20%

D.合并報表總資產的30%

53.內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務記錄。

A.6

B.18

C.20

D.24

54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

A.7，非執(zhí)行董事

B.5，執(zhí)行董事

C.10，執(zhí)行董事

D.3，非執(zhí)行董事

55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近l個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構成重大資產重組。

A.50%，5000萬元

B.50%，6000萬元

C.30%，4000萬元

D.30%，5000萬元

56.防御性收購一般是指()。

A.毒丸策略

B.白衣騎士策略

C.管理層防衛(wèi)策略

D.保持公司控制權策略

57.專業(yè)機構唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在()個月內不接受該專業(yè)機構報送的專業(yè)報告和意見。

A.3

B.6

C.10

D.12

58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少()，應當按規(guī)定進行報告和公告。.

A.3%，5%

B.5%，3%

C.5%，5%

D.3%，3%

59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規(guī)定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

A.3

B.6

C.12

D.24

60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣()萬元。

A.100

B.200

C.500

D.1000

（責任編輯：何以笙簫默）

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