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2012年基金從業(yè)資格考試備考復(fù)習(xí)階段,小編特為您搜集整理了2012年基金從業(yè)資格考試每日一練,希望對(duì)您的考試有所幫助!
單選題:
關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件,下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
【答案】A
【解析】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①?gòu)氖伦C券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;②注冊(cè)資本不低于 3億元人民幣;③具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好;④持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;⑤最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;⑥沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;⑦沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;⑧具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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