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2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合輔導(dǎo)(3)

發(fā)表時(shí)間:2011/10/27 8:41:52 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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 證券投資基金的快速發(fā)展,引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置,由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

A:分流了原先金融中介的資金

B:強(qiáng)化了金融中間的市場競爭

C:促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

D:促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

[答] A B C

6.從事證券投資基金業(yè)務(wù),是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國外商業(yè)銀行主要從( )方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

A:擔(dān)任基金托管人

B:擔(dān)任基金管理人

C:銷售基金證券

D:投資于基金證券

[答] A B C D

7.美國商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人,這種方式在( )基金中較常見。

A:股票基金

B:貨幣市場基金

C:混合基金

D:雨傘基金

[答] A C

(一) 單項(xiàng)選擇題

1.在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,融資就是( )活動(dòng),將分散在社會(huì)上的資金集中起來的同時(shí),也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過程。

A:集資

B:資源配置

C:獲取資金

D:集資及資源配置

[答] D

2.在證券投資基金(尤其是公司型基金)中,基金的最終設(shè)立需要由( )決定。

A:基金發(fā)起人

B:基金持有人大會(huì)

C:基金管理人

D:基金持有人

[答] B

3.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。

A:投資者

B:基金發(fā)起人

C:基金管理人

D:基金公司

[答] A

4.1998年以后,隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長,新股發(fā)行中通過( )進(jìn)行市場尋價(jià)逐步展開。

A:申請(qǐng)表

B:存單

C:路演

D:上網(wǎng)定價(jià)

[答] C

5.在實(shí)行( )基金的條件下,雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴(kuò)容大于資金供給,從而造成資金來源不足的現(xiàn)象,但其程度明顯小于股票。

A:封閉式基金

B:開放式基金

C:混合基金

D:貨幣市場基金

[答] A

6.基金管理人運(yùn)作基金資金屬( )業(yè)務(wù),在基金運(yùn)作中,如若發(fā)生違反公平競爭的行為,其后果由基金管理人自己承擔(dān)。

A:代客理財(cái)

B:專家理財(cái)

C:專業(yè)理財(cái)

D:個(gè)人理財(cái)

[答] A

證券投資基金的快速發(fā)展,引起了金融資源(主要是資金和客戶)在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置,由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在( )。

A:分流了原先金融中介的資金

B:強(qiáng)化了金融中間的市場競爭

C:促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新

D:促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展

[答] A B C

6.從事證券投資基金業(yè)務(wù),是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國外商業(yè)銀行主要從( )方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

A:擔(dān)任基金托管人

B:擔(dān)任基金管理人

C:銷售基金證券

D:投資于基金證券

[答] A B C D

7.美國商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人,這種方式在( )基金中較常見。

A:股票基金

B:貨幣市場基金

C:混合基金

D:雨傘基金

[答] A C

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