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1.金融衍生工具的基本特征包括( )。

A.跨期性

B.杠桿性

C.穩(wěn)定性

D.高風險性

正確答案:ABD　解題思路：金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，是指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格或基礎變量數(shù)值變動的派生金融產(chǎn)品。它具有的顯著特性包括：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。

2.通過強制性信息披露，可以消除( )等問題帶來的低效無序狀況。

A.道德風險

B.逆向選擇

C.基金投資風險

D.基金價格波動性

正確答案:AB　解題思路：通過強制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時和充分的公開，從而消除逆向選擇和道德風險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。

3.證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于( )。

A.信用制度的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展

C.商品經(jīng)濟的發(fā)展

D.社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

正確答案:ABCD　解題思路：證券市場是在商品經(jīng)濟高度發(fā)展的基礎上產(chǎn)生和發(fā)展的。證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于以下因素：①社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展;②股份制的發(fā)展;③信用制度的發(fā)展。

4.根據(jù)層次結構，證券市場可以分為( )。

A.初級市場和次級市場

B.發(fā)行市場和交易市場

C.一級市場和二級市場

D.股票市場和債券市場

正確答案:ABC　解題思路：證券市場按其層次結構可以分為發(fā)行市場和交易市場：前者又稱為"一級市場"或"初級市場";后者又稱為"二級市場"或"次級市場"。

5.基金會計報表至少應包括( )。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權益(基金凈值)變動表

正確答案:ABD　解題思路：根據(jù)有關規(guī)定，基金管理公司應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告?；鹭攧諘媹蟾娣譃槟甓取肽甓?、季度和月度財務會計報告。財務會計報告包括會計報表、會計報表附注和其他應當在財務會計報告中披露的相關信息和資料。會計報表至少應包括資產(chǎn)負債表、利潤表和所有者權益(基金凈值)變動表。

6.基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括( )。

A.風險提示

B.基金的運作方式

C.基金的投資

D.招募說明書摘要

正確答案:ABCD　解題思路：除ABCD四項外，基金銷售人員應重點關注的信息還包括：①從基金資產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標準和方式;②基金份額的募集發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款;③基金凈值的計算方法和公告方式。

7.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括( )。

A.證券投資咨詢公司

B.律師事務所

C.證券信用評級機構

D.資產(chǎn)評估機構

正確答案:ABCD　解題思路：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。

8.證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在( )。

A.封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

B.上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則

C.交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則p.經(jīng)中國證監(jiān)會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責

正確答案:ABCD　解題思路：證券交易所是基金的自律管理機構之一。一方面封閉式基金、上市開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則;另一方面，經(jīng)中國證監(jiān)會授權，證券交易所對基金的投資交易行為還承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責。

9.關于股票分割與合并，以下說法正確的有( )。

A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動

B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

C.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

D.股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重

正確答案:ABD　解題思路：股票分割又稱拆股、拆細，是將一股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為一股。從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權益的數(shù)量及占公司總股權的比重，因此，也應該不會影響調(diào)整后股價。但事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動。股票分割通常適用于高價股，拆細之后股票價格下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股，并股后，流動性提高導致估值上調(diào)。

10.下列關于期權交易的表述，正確的有( )。

A.期權的買方必須承擔買進或賣出的義務

B.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

C.期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權合約的義務

D.期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務

正確答案:BC　解題思路：期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數(shù)量的期權費為代價而擁有了這種權利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

（責任編輯：中大編輯）

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