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2011基金從業(yè)資格考試五部分基金銷售重點難點16

發(fā)表時間:2011/7/5 9:21:49 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

Ø       我國證券市場法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則構(gòu)成
Ø       我國證券市場的行政監(jiān)管機構(gòu)主要是中國證監(jiān)會和中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
Ø       我國證券市場的自律性組織主要是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會
Ø       《公司法》適用于在我國境內(nèi)設(shè)立的所有有限責(zé)任公司和股份有限公司
Ø       從事基金托管業(yè)務(wù)的主體必須是我國境內(nèi)的中資商業(yè)銀行并具備規(guī)定的條件,且必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會的同時核準,才能依法取得基金托管資格。
Ø       我國可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司四類
Ø       信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
Ø       基金銷售業(yè)務(wù)流程控制包括銷售決策流程控制和銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制兩部分

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