广元煌褂旅行社

當(dāng)前位置:

2011年基金從業(yè)考試第九章基金銷售基礎(chǔ)知識考點(diǎn)3

發(fā)表時(shí)間:2011/6/20 13:14:27 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號

為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

第二節(jié) 基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)

一、基金監(jiān)管概述

(一)基金監(jiān)管目標(biāo)

1、保護(hù)基金投資者的合法利益。 2、保證市場的公平、效率和透明。 3、防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 4、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

(二)基金監(jiān)管的原則

1、依法監(jiān)管原則 2、公開、公平、公正原則 3、監(jiān)管與自律并重原則 4、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 5、審慎監(jiān)管原則

(三)基金監(jiān)督管理框架

對基金的日常監(jiān)管由證監(jiān)會基金部、各證監(jiān)局、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部具體實(shí)施

日常監(jiān)管實(shí)行屬地監(jiān)管原則

二、我國基金監(jiān)管法規(guī)體系和主要法律法規(guī)

(一)基金法規(guī)體系概述

以《證券投資基金法》為核心,覆蓋主要基金活動,多層次的基金法規(guī)體系

(二)主要基金法律法規(guī)介紹

1、《證券投資基金法》。2003.10.28通過

2、《證券投資基金管理公司管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.9.16頒布,2004.10.1實(shí)施

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會2004.11.29頒布,2005.1.1實(shí)施

4、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.6.29頒布,2004.7.1實(shí)施

5、《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.6.8審議通過,2004.7.1施行

6、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》。中國證監(jiān)會2004.9.22頒布,2004.10.1施行

相關(guān)文章:

2011年基金從業(yè)考試第九章基金銷售基礎(chǔ)知識考點(diǎn)匯總

2011年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)基金銷售基礎(chǔ)知識考點(diǎn)匯總

2011年基金從業(yè)資格考試:全真模擬試卷匯總

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo):考前備考模擬題匯總

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo):精算模擬題總匯總

2011年基金從業(yè)資格考試模擬題及答案匯總

編輯推薦:

2011年基金從業(yè)資格考試用書

2011年基金從業(yè)資格考試模擬試題

2011年基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料

基金從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課堂 免費(fèi)試聽

(責(zé)任編輯:中大編輯)

2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 基金從業(yè)

        [無憂通關(guān)班]

        3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費(fèi)高端服務(wù)

        980

        了解課程

        1256人正在學(xué)習(xí)

      • 基金從業(yè)

        [金題通關(guān)班]

        2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈送校方服務(wù)

        198

        了解課程

        956人正在學(xué)習(xí)

      • 基金從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)

        168

        了解課程

        856人正在學(xué)習(xí)

      红安县| 综艺| 汝南县| 东城区| 大连市| 汪清县| 搜索| 汉阴县| 施甸县| 邵阳县| 宣恩县| 陈巴尔虎旗| 霍州市| 南木林县| 广丰县| 通海县| 武清区| 霞浦县| 合阳县| 龙游县| 蒙阴县| 天水市| 余姚市| 定安县| 定边县| 香格里拉县| 怀安县| 张家港市| 遂昌县| 调兵山市| 抚宁县| 五莲县| 积石山| 新竹县| 东平县| 南陵县| 临夏县| 铅山县| 阳新县| 钦州市| 会东县|