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2011年基金從業(yè)考試第七章基金銷售基礎(chǔ)知識考點5

發(fā)表時間:2011/6/17 16:49:14 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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(五)發(fā)售

由基金管理人負(fù)責(zé)辦理,可委托商業(yè)銀行、證券公司、其他

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

開放式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。

(六)合同生效

1、基金募集期限屆滿,募集的基金總份額符合《證券投資基金》第44條的規(guī)定,并具有下列條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù):

⑴基金募集份額總額不少于不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣;⑵基金份額持有人不少于200人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。書面確認(rèn)之日,基金合同生效。管理人應(yīng)在收到確認(rèn)文件的次日予以公告。

2、基金募集期限屆滿,募集失敗,管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任:①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

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