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2011年基金從業(yè)考試第一章基金銷售基礎(chǔ)知識考點2

發(fā)表時間:2011/6/14 9:07:06 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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三、證券市場的結(jié)構(gòu)

(一)證券市場的層次結(jié)構(gòu)

順序關(guān)系:發(fā)行市場(一級市場)、交易市場(二級市場)

發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提,流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件。

層次結(jié)構(gòu):2004.1.31《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》“建立多層次股票市場體系”“繼續(xù)規(guī)范和發(fā)展主板市場,逐步改善主板市場上市公司結(jié)構(gòu)。分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè),完善風(fēng)險投資機制,拓展中小企業(yè)融資渠道。積極探索和完善統(tǒng)一監(jiān)管下的股份轉(zhuǎn)讓制度”;提出“積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場”、“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”

1、代辦股份轉(zhuǎn)讓。2001年6月12日正式啟動;2002年8月29日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌;2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍。

應(yīng)具備條件:合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。

2、創(chuàng)業(yè)板市場。(2008年3月21日 征求意見) 主要服務(wù)于新興產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

主要目的:為新興公司提供集資途徑,幫助其發(fā)展和擴展業(yè)務(wù)

(二)證券市場的品種結(jié)構(gòu)

1、股票市場

2、債券市場。相對比較穩(wěn)定

3、基金市場。封基掛牌交易;開基向基金管理公司申購贖回

4、衍生品市場

(三)證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)(有形市場、無形市場)

四、證券市場的發(fā)展

(一)證券市場的產(chǎn)生

1、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

2、股份制的發(fā)展 3、信用制度的發(fā)展

(二)證券市場的發(fā)展歷史

16世紀(jì) 西歐 里昂、安特衛(wèi)普有了證券交易所進(jìn)行國家債券的交易

1602 荷蘭阿姆斯特丹 世界上第一個股票交易所

1773 英國 喬納森咖啡館

1790 美國 費城證券交易所 【美國證券市場是從買賣政府債券開始的】

1817 “紐約證券交易會”

(三)證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢

開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金、對沖基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等各種類型的機構(gòu)投資者快速成長,在證券市場上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。 “次債危機”

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