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四、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

中國證監(jiān)會2007.10.12頒布

1、“總則”——目標(biāo);原則“健全性、有效性、獨立性、審慎性”;

內(nèi)涵“內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制、監(jiān)察稽核控制”

2、“內(nèi)部環(huán)境控制”——有效的風(fēng)險評估體系;健全的授權(quán)控制體系;科學(xué)的人力資源管理制度…

3、“業(yè)務(wù)流程控制”——銷售決策流程控制、銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制

客戶投訴處理體系

4、“會計系統(tǒng)內(nèi)部控制”

5、“信息技術(shù)內(nèi)部控制”

6、“監(jiān)察稽核控制”

⑴基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶;⑵基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn);⑶其他

五、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》

中國證券業(yè)協(xié)會2008.4.25

(一)基本業(yè)務(wù)素質(zhì)與職業(yè)道德規(guī)范

(二)基金銷售人員行為規(guī)范

(三)管理和監(jiān)督

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