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31.基金的起源：英國

1968年英國成立的”海外及殖民地政府信托基金”，這是公認(rèn)的設(shè)立最早的的基金.

1921年4月，美國設(shè)立了第一家基金組織-“美國國際證券信托基金”

1924年3月2

31.基金的起源：英國

1968年英國成立的”海外及殖民地政府信托基金”，這是公認(rèn)的設(shè)立最早的的基金.

1921年4月，美國設(shè)立了第一家基金組織-“美國國際證券信托基金”

1924年3月21日，”馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，這是世界上第一個公司型開放式基金.

1990年底，中國的第一家證券交易所-上海證券交易所成立.

1991年，國內(nèi)第一家基金公司成立，------珠信基金成立，發(fā)地規(guī)模達(dá)6930萬元

2001年9月，第一只開放式股票型基金華安創(chuàng)新基金設(shè)立，

2003年10月，《證券投資基金法》頒布，并于2004年6月1日實施。

2004年10月，第一只LOF(上市開放式基金)推出，南方積極配置基金設(shè)立

32.我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用：

1.基金業(yè)的發(fā)展改變了社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式

2.基金業(yè)的發(fā)展有力地推動了資本市場的制度改革

3.基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了金融體系改革的深化

4基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會保障體系的改革

第三章

33.第三基金的分類：重點看書上的比較細(xì)

34.什么是ETF，LOF?

ETF交易型開放式指數(shù)基金：又稱為“交易所交易基金“，是一種在交易所上市交易的，基金份額可變的一種開放式基金。產(chǎn)于

加拿大，但發(fā)展與成熟主要是在美國

LOF上市開放式基金：是一種既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購，贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。

LOF和ETF都具備開放式基金場外申購，贖回和場內(nèi)交易的特點

35.兩者的不同點：1.申購，贖回的標(biāo)的不同2.場所不同3.限制不同4.投資策略不同

5.在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供1個基金凈值報價，而LOF的凈值報價頻率比ETF低。

35.股票型基金的分析指標(biāo)：

1.反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)。包括1.基金分紅2.已實現(xiàn)收益3.凈值增長率。是最主要的分析指標(biāo)，最能全面反映基金的經(jīng)營成果。

2.股票型基金風(fēng)險評價指標(biāo)?？梢詤⒖嫉闹笜?biāo)有1.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2.持股集中度3.行業(yè)投資集中度。

3.反映基金運作成本的指標(biāo)。基金管理費率每年在1.5%左右，托管費率每年在0/25%左右

4.反映基金操作策略的指標(biāo)?；鹬苻D(zhuǎn)率=(基金股票交易金額×1/2)/基金平均持有股票市值

36.債券型基金與債券的不同：

1.債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券

2.債券型基金沒有確定的到期日

3.投資風(fēng)險不同

37.債券型基金的類型：1.是否可以直接在二級市場買賣股票，可分為純債券型基金，偏債型基金。純債券型基金不直接在二級市場買賣股票。偏債型可以但不能超過資產(chǎn)凈值20%

38.債券型基金的投資風(fēng)險：1.利率風(fēng)險2.信用風(fēng)險3.提前贖回風(fēng)險4.通貨膨脹風(fēng)險

5.證券市場相關(guān)風(fēng)險

39.債券型基金的分析指標(biāo)有：1.凈值增長率2.標(biāo)準(zhǔn)差3.費用率，均為常用分析指標(biāo)

40.什么是久期?指債券的每次息票或者本金支付時間的加權(quán)平均期限

1.它綜合考慮了到期時間，息票，付息周期以及市場利率對債券價格的影響

2.可以反映利率的變動對債券價格變動的影響，可以較好地衡量債券利率風(fēng)險。

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