1.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項是(　　)。

A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作

C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進行

D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

【答案】D

2.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　　)個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

3.假設某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

A.1

B.1.1

C.1.2

D.1.3

【答案】C

4.開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的(　　)為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】C

【解析】開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

5.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　　)。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.公司信息

【答案】D

6.基金管理人應當自基金合同生效之日起(　　)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

A.3個

B.6個

C.9個

D.12個

【答案】B

【解析】基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

7.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.1年

C.2年

D.0.5年

【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：Ⅰ連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的;Ⅱ違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

【答案】A

【解析】2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》

9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實施。

A.2013年6月1日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2012年12月28日

【答案】A

【解析】2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

10.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起(　　)月內(nèi)進行基金募集。

A.3個

B.12個

C.6個

D.36個

【答案】C

【解析】基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內(nèi)進行基金募集。

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