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第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理

基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，投資部門具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

一、投資決策

(一)投資決策機(jī)構(gòu)

(二)投資決策制定

1、公司研究部門提出研究報告

2、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

3、基金投資部門制定投資組合的具體方案

4、風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

(三)投資決策實(shí)施

二、投資研究

三、投資交易

四、投資風(fēng)險控制

*五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理(為2007年教材新增部分)

1、加強(qiáng)基金投資管理人員的管理具有重要意義。

2、中國證監(jiān)會《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中的主要內(nèi)容。

第五節(jié) 基金產(chǎn)品營銷管理

一、產(chǎn)品管理

(一)基金產(chǎn)品的設(shè)計思路與流程

(二)基金產(chǎn)品設(shè)計的法律要求

(三)基金產(chǎn)品線的布置

二、定價管理

基金產(chǎn)品定價主要包括認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、管理費(fèi)率和托管費(fèi)率等。定價的影響因素：

1、基金產(chǎn)品的類型

2、市場環(huán)境

3、客戶特性

三、渠道管理

證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類。

第六節(jié) 公司內(nèi)部控制

一、內(nèi)部控制的概念

1、內(nèi)部控制機(jī)制的概念

2、內(nèi)部控制制度的概念

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

(一)內(nèi)部控制的總體目標(biāo)

(二)基金管理公司內(nèi)部控制的原則

1、健全性原則

2、有效性原則

3、獨(dú)立性原則

4、相互制約原則

5、成本效益原則

(三)制定內(nèi)部控制制度的原則

1、合法、合規(guī)性原則

2、全面性原則

3、審謹(jǐn)性原則

4、適時性原則

三、內(nèi)部控制的基本要求(一般了解)

四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

(一)投資管理業(yè)務(wù)控制

(二)信息披露控制

(三)信息技術(shù)系統(tǒng)控制

(四)會計系統(tǒng)控制

(五)監(jiān)察稽核制度

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