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基金從業(yè)資格考試輔導：練習題

41。開放式基金公開說明書的報告截止日為_______。

A. 開放式基金成立后每年6月30日

B. 開放式基金成立后每6個月的最后一日

C. 開放式基金成立后每年12月31日

D. 開放式基金成立后每會計年度最后工作日

答案：B

42。與國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標與原則》中關于證券監(jiān)管目標的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標增加了下列哪一條：

A. 保護投資者

B. 保證市場的公平、效率和透明

C. 降低系統(tǒng)風險

D. 推動基金業(yè)發(fā)展

答案： D

43。中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指：

A. 不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料

B. 隨機抽樣調查

C. 針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

答案：A

44。根據(jù)證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報送基金交易行為月度監(jiān)控報告的時限是：

A. 每月終了后3個工作日內

B. 每月終了后5個工作日內

C. 每月終了后7個工作日內

D. 每月終了后10個工作日內

答案： C

45。資本資產定價模型的提出者是：

A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪

答案：B

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（責任編輯：中大編輯）

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