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2011年基金從業(yè)考試第五章基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)1

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第五章 基金的運(yùn)作

第一節(jié) 基金運(yùn)作概述

一、基金的營(yíng)銷(xiāo)

基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是實(shí)現(xiàn)基金管理公司及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的基本活動(dòng)之一。

二、基金的募集、交易、登記、托管

(一)基金的募集:基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為,是基金運(yùn)作的開(kāi)始點(diǎn)。

(二)基金的交易:基金投資者投資實(shí)現(xiàn)的方式和過(guò)程,是投資活動(dòng)中的核心環(huán)節(jié)。

(三)基金的登記:記錄投資者投資于基金的結(jié)果,以確?;鸾灰谆顒?dòng)的安全性。

(四)基金的托管:基金托管人代表基金持有人的利益保管基金資產(chǎn),獨(dú)立開(kāi)設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行清算和交割,在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

三、基金的投資運(yùn)作

(一)基金的投資

基金投資運(yùn)作是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)

(二)基金的交易實(shí)現(xiàn)

投資交易是實(shí)現(xiàn)基金組合構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)。

(三)基金的績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制

基金的績(jī)效評(píng)估是對(duì)基金投資運(yùn)作效果的考察。

四、基金的后臺(tái)管理

(一)基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值

基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)自基金資產(chǎn)凈值,基金資產(chǎn)凈值是通過(guò)基金估值來(lái)實(shí)現(xiàn)的

(二)基金的稅收

1998、2002、2004、2005、2008《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局》

(三)基金的信息披露

募集信息披露、運(yùn)作信息披露、臨時(shí)信息披露

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