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2011年基金從業(yè)資格考試考前考點總結(jié)6

發(fā)表時間:2011/7/20 10:28:35 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

51.基金管理公司的分析:1.股東背景,股權(quán)結(jié)構(gòu)和注冊資本

2.資產(chǎn)管理經(jīng)驗3.人力資源優(yōu)勢4.銷售渠道優(yōu)勢

5.投資決策流程與內(nèi)部風(fēng)險控制6.有無違規(guī)歷史及受中國證監(jiān)會處罰的情況

52.基金投資風(fēng)格分析:1.持倉風(fēng)格2.持股風(fēng)格3.行業(yè)配置風(fēng)格

53.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的方法:1.基金招募說明書所明示的投資方向,投資范圍,投資比例

2.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

3.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

4.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

簡單的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可以分為三個等級:高,中,低風(fēng)險等級

54.基金份額持有人的地位和作用:享有基金信息的知情權(quán),表決權(quán),收益權(quán)

基金份額持有人是基金一切活動的中心

55.基金份額持有人的權(quán)利:包括對基金收益的享有權(quán),對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

56.基金份額持有人的義務(wù):1.遵守基金合同2.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用

3.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任4.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動5.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額6.在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律,法規(guī)的有關(guān)規(guī)定7法律,法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

57.基金管理公司的資格管理:1.基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣2.

其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高,且不低于25%的股東,注冊資本不低于3億元人民幣,持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度

58.《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有以下行為:見課本102頁共5點

59.基金管理人的作用:起著核心作用,基金管理人負(fù)責(zé)基金募集與管理的其他事務(wù)性工作,基金份額的注冊登記,基金資產(chǎn)的會計核算,基金的分紅派息,持有人大會的召集,基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇。嚴(yán)禁利益沖突與利益輸送。

60.基金管理公司的主要業(yè)務(wù):1.基金的募集與銷售2.投資管理3.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.基金運營5.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

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