為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助!

第四章

50.ETF的分析：

ETF折價率：指ETF二級市場價格與基金份額凈值相比較處于溢價或折價的程度。

日跟蹤誤差：等于ETF日凈值增長率與標的指數(shù)日收益率之差

信息比率：等于基金相對于指數(shù)獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益

51.基金管理公司的分析1.股東背景，股權(quán)結(jié)構(gòu)和注冊資本2.資產(chǎn)管理經(jīng)驗

3.人力資源優(yōu)勢4.銷售渠道優(yōu)勢5.投資決策流程與內(nèi)部風險控制6.有無違規(guī)歷史及受中國證監(jiān)會處罰的情況

52.基金投資風格分析：1.持倉風格2.持股風格3.行業(yè)配置風格

53.基金產(chǎn)品風險評價的方法：1.基金招募說明書所明示的投資方向，投資范圍，投資比例

2.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

3.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

4.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

簡單的基金產(chǎn)品風險評價可以分為三個等級：高，中，低風險等級

54.基金份額持有人的地位和作用：享有基金信息的知情權(quán)，表決權(quán)，收益權(quán)

基金份額持有人是基金一切活動的中心

55.基金份額持有人的權(quán)利：包括對基金收益的享有權(quán)，對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

56.基金份額持有人的義務(wù)：1.遵守基金合同2.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

3.承擔基金虧損或終止的有限責任

4.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

5.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

6.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律，法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

7法律，法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

57.基金管理公司的資格管理：1.基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，注冊資本不低于3億元人民幣，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度

58.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有以下行為：見課本102頁共5點

59.基金管理人的作用：起著核心作用，基金管理人負責基金募集與管理的其他事務(wù)性工作，基金份額的注冊登記，基金資產(chǎn)的會計核算，基金的分紅派息，持有人大會的召集，基金服務(wù)機構(gòu)的選擇。嚴禁利益沖突與利益輸送。

60.基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：1.基金的募集與銷售2.投資管理3.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.基金運營5.投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

61.基金管理公司的治理準則：遵循基金份額持有人利益優(yōu)先是公司治理遵循的基本原則

基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的三分之一

62.基金管理公司的內(nèi)部控制制度：指公司為防范金融風險，保護資產(chǎn)的安全與完整，促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各項業(yè)務(wù)操作程序，管理與控制措施的總稱。

包括：1.公司內(nèi)部控制大綱2.基本管理制度3.部門業(yè)務(wù)規(guī)章4業(yè)務(wù)操作手冊

63.內(nèi)部控制的基本原則：1.健全性原則2.有效性原則3.獨立性原則

64.(多選)基金托管人的資格管理條件：1.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定2.設(shè)有專門的基金托管部門3.取得基金叢業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)4.有安全保管基金財產(chǎn)的條件5.有安全高效的清算，交割系統(tǒng)6.有符合要求的營業(yè)場所，安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度8.法律，行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定睥其他條件。

65.基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)包括：1.資產(chǎn)保管2.資金清算3.資產(chǎn)核算4.投資運作監(jiān)督

66.我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行代銷，證券公司代銷和基金管理公司直銷為主。

67.公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不少于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金叢業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券，金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

相關(guān)文章：

2012年基金從業(yè)資格考試章節(jié)重要考點匯總

2012年基金從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)重點匯總

2012年基金從業(yè)考試基金銷售基礎(chǔ)重點難點匯總

更多關(guān)注：基金從業(yè)資格考試報考指南 考試培訓 考試動態(tài)

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁