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第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的監(jiān)管

(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

主要通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

中國(guó)證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管

二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

(一)基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用

(二)自律管理的方式與內(nèi)容

三、證券交易所的自律管理與一線管理

(一)對(duì)基金上市交易的管理

(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

第三節(jié)　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管(市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管)

一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

二、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

三、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

第四節(jié) 基金運(yùn)作監(jiān)管

一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

二、證券投資基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

三、基金信息披露監(jiān)管

四、基金投資與交易行為監(jiān)管

第五節(jié) 基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

二、對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

四、監(jiān)管手段

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