2012年基金從業(yè)資格考試基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)重點(diǎn)3
本文主要介紹2012年基金從業(yè)資格考試基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)資料，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業(yè)資格的相關(guān)重點(diǎn)!!
基金申購(gòu)和贖回的原則
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股票和債券
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貨幣市場(chǎng)
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ETF
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LOF
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QDII
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“未知價(jià)”交易原則
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“確定價(jià)”原則
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場(chǎng)內(nèi)-份額申購(gòu)份額贖回場(chǎng)外-金額申購(gòu)份額贖回
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場(chǎng)內(nèi)-申購(gòu)單位1元贖回單位1份基金份額場(chǎng)外-報(bào)價(jià)單位在招募說(shuō)明書(shū)中載明
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“未知價(jià)”交易原則
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“金額申購(gòu)、份額贖回”原則
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“金額申購(gòu)、份額贖回”原則
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場(chǎng)內(nèi)-對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)場(chǎng)外-對(duì)價(jià)為現(xiàn)金
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“金額申購(gòu)、份額贖回”原則
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“金額申購(gòu)、份額贖回”原則
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申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)
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當(dāng)日的申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)
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封閉式基金發(fā)售價(jià)格為1.01元，1元基金份額面值加計(jì)0.01元發(fā)售費(fèi)用
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每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)股票賬戶(hù)或基金賬戶(hù)，基金賬戶(hù)只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易
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基金交易傭金≤成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，封閉式基金交易不收取印花稅
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開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)率不超過(guò)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回金額的5%
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貨幣市場(chǎng)基金一般認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的費(fèi)率為0，但會(huì)提取0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
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開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%
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投資者在T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后在辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)受理情況
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投資者申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者T+2日有權(quán)贖回該部分基金；贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)T+1日為投資者扣除權(quán)益
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投資者于T日轉(zhuǎn)托管成功后的份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方，T+2日起可贖回該基金
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)
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單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回
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當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付有困難或可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)，可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理
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基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日
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基金份額的轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法；基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)產(chǎn)生的利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
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（責(zé)任編輯：bianjibu）
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