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2011年基金從業(yè)考試第八章基金銷售基礎(chǔ)知識考點4

發(fā)表時間:2011/6/20 11:53:33 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

二、基金托管人的信息披露義務(wù)

主要:辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)

①基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

②對管理人編制的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向管理人出具書面文件或蓋章確認(rèn)。

③在基金年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明。

④當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及其地方證監(jiān)局備案

⑤管理人召集大會的,應(yīng)至少提前30日公告大會召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。召開后,應(yīng)將大會決定的事項報證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案,并予公告。

⑥職責(zé)終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報證監(jiān)會備案。

三、基金份額持有人的信息披露義務(wù)

代表基金份額10%以上 就同一事項要求召開持有人大會 自行召集

該類持有人應(yīng)至少提前30日公告大會召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。召開后,管理人和托管人不履行披露義務(wù)的,召集大會的持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)

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