為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助!
第七章 基金的募集、交易與登記
基金的募集程序
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1 |
申請 |
基金管理人向證監(jiān)會提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案 |
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2 |
核準 |
證監(jiān)會受理基金管理人募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或不予核準的決定 |
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3 |
發(fā)售 |
基金管理人收到證監(jiān)會核準文件之日起6個月內(nèi)進行份額的發(fā)售.募集期限不超過3個月。 |
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4 |
驗資 |
基金管理人在募集期滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資 |
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5 |
生效 |
基金管理人自收到驗資報告10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告 |
基金募集與上市的條件
封閉式募集 |
封閉式上市 |
開放式募集 |
QDII基金募集 |
份額總額≥核準規(guī)模的80% |
金額≥2億元 |
份額總額≥2億份金額≥2億元 |
金額≥2億元或等值貨幣 |
份額持有人人數(shù)≥200人 |
份額持有人人數(shù)≥1000人 |
份額持有人人數(shù)≥200人 |
開放式份額持有人人數(shù)≥200人 |
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基金合同期限≥ 5年 |
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可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集 |
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以面值進行募集，境內(nèi)機構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定面值金額的大小 |
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（責任編輯：中大編輯）
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