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2011年基金從業(yè)資格考試基礎知識沖刺重點15

發(fā)表時間:2011/7/12 10:22:01 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復習基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導材料,希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

三層體系的監(jiān)控架構(第237頁第三段)

信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

基金銷售適用性管理制度應至少包括:

·對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

·對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法

·對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

·對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

基金銷售人員的行為規(guī)范:

·在向投資者推介基金時,應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

·分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司獲基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料

·應當自覺避免個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突,當無法避免時,確保投資者利益優(yōu)先。

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