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2011年基金從業(yè)考試第七章基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)2

發(fā)表時(shí)間:2011/6/17 16:44:57 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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(四)封閉式基金的合同生效

募集期限屆滿,需滿足基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。

若基金不能成立,則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任:①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

二、封閉式基金的交易

(一)上市交易條件

封閉式基金的基金份額,經(jīng)基金管理人申請,中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),可在證交所上市交易。

⒈ 基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;

⒉ 基金合同期限為5年以上;

⒊ 基金募集金額不低于2億元人民幣;

⒋ 基金份額持有人不少于1000人;

⒌ 其他。

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