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2011年基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識沖刺重點4

發(fā)表時間:2011/7/12 10:05:26 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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構(gòu)成:證券發(fā)行人、證券投資者、證券服務(wù)機構(gòu)。

上市公司發(fā)行新股,可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行。公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股,包括向原股東配售股份(即“配股”)和向不特定對象公開募集股份(即“增發(fā)”)。

根據(jù)交易和約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

上海證券交易所規(guī)定,采用集合競價交易方式的,每個交易日的9:15-9:25位開盤集合競價時間;深圳證券交易所規(guī)定,采用集合競價交易方式的,每個交易日的9:15-9:25位開盤集合競價時間,14:57-15:00為收盤集合競價時間。

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也稱“三板”。

股票投資收益是指投資者從購買股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入,它由股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本組成。

在上市公司的稅后利潤中,其分配順序:彌補以前年度的虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、支付優(yōu)先股股息、支付普通股股息。

債券投資收益主要包括債券的利息收益、資本利得和再投資受益。

購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險。

中央政府債券的利率最低,地方政府債券利率稍高。

第二章 證券投資基金概述

基金投資者是基金財產(chǎn)的所有者,基金投資收益在扣除應(yīng)由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有,并依據(jù)各投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配。

基金的特點:集合投資、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)險;利益共享、風(fēng)險共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨立托管、保障安全。

基金的分類(課本第61頁)

基金市場的參與主體:基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金的監(jiān)管機構(gòu)。

基金的當(dāng)事人:基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

基金的自律組織主要有證券交易所和基金行業(yè)自律組織。

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