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2011年基金從業(yè)資格考試考前考點(diǎn)總結(jié)1

發(fā)表時(shí)間:2011/7/20 10:22:27 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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1.證券的定義:指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

2.有價(jià)證券的分類:

廣義:包括商品證券,貨幣證券,資本證券

狹義:指資本證券

(1)按證券發(fā)行主體不同,有價(jià)證券可分為政府證券,政府機(jī)構(gòu)證券,和公司證券。

(2)按證券是否在證券交易所掛牌上市交易,有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。

(3)按募集方式分類,有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

(4)按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為股票,債券和其他證券三大類。

3.有價(jià)證券的特征:(1)期限性(2)收益性(3)流動(dòng)性(4)風(fēng)險(xiǎn)性

4.證券市場(chǎng)的基本功能:

(1)籌資-投資功能

(2).資本定價(jià)功能

(3).資本配置功能

5.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu):(1).股票市場(chǎng)(2).債券市場(chǎng)(3).基金市場(chǎng)(4)衍生品市場(chǎng)

6.證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史:

1602年世界上第一個(gè)股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所成立

7.證券市場(chǎng)參與者包括:

(1).證券發(fā)行人(2).證券投資人(3).證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)(4).自律性組織(5).證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

8.股票的定義:股票是一種有價(jià)證券,是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質(zhì):(1).股票是有價(jià)證券

(2).股票是要式證券

(3).股票是證權(quán)證券

(4).股票是資本證券

(5).股票是綜合權(quán)利證券

股票的特征:1.永久性2.參與性3.收益性4.流動(dòng)性5.風(fēng)險(xiǎn)性

9.上市公司的條件:向社會(huì)公眾發(fā)行的股份,不得少于公司股份總數(shù)的25%,公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在10%以上.

10.股票的價(jià)格:指股票在證券上買賣的價(jià)格

公式:股票價(jià)格=預(yù)期股息/必要收益率

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