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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!
基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)重點(diǎn)
第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理
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Ø 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系由國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則構(gòu)成
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Ø 我國(guó)證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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Ø 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)
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Ø 《公司法》適用于在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的所有有限責(zé)任公司和股份有限公司
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Ø 從事基金托管業(yè)務(wù)的主體必須是我國(guó)境內(nèi)的中資商業(yè)銀行并具備規(guī)定的條件，且必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的同時(shí)核準(zhǔn)，才能依法取得基金托管資格。
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Ø 我國(guó)可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司四類
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Ø 信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
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Ø 基金銷售業(yè)務(wù)流程控制包括銷售決策流程控制和銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制兩部分
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2004年6月1日
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《證券投資基金法》實(shí)施
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2004年7月1日
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《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》實(shí)施
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2004年10月1日
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《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》實(shí)施
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2004年12月
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《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實(shí)施
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2005年1月1日
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《證券投資基金托管資格管理辦法》實(shí)施
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2006年1月1日
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現(xiàn)行《證券法》 和《公司法》實(shí)施
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2006年2月
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《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實(shí)施
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2007年3月15日
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《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》頒布并實(shí)施
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2007年10月12日
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《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》和《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》頒布并實(shí)施
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2008年4月25日
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《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》發(fā)布并實(shí)施
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