2012年基金從業(yè)考試即將考試，很多考生一定特別希望在考試之前能夠做更多的模擬題進行實戰(zhàn)，小編整理了幾套考前沖刺題，希望能夠助您一臂之力，祝您考試成功??！

二、不定項選擇題(本大題共60題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

1.國債按資金用途可以分為 ( )

A.赤字債券 B.建設(shè)債券

C.特種國債 D.戰(zhàn)爭債券

2.政府債券的風(fēng)險主要是 ( )

A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險

3.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )

A.期限不同

B.發(fā)行規(guī)模限制不同

C.基金單位的交易方式不同

D.基金單位交易價格的計算標準不同

4.上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮 ( )

A.行業(yè)代表性 B.流通市值的規(guī)模

C.交易活躍程度 D.地區(qū)代表性

5.基金收益的構(gòu)成包括 ( )

A.基金投資所得的股息、債券利息

B.買賣證券差價

C.存款利息

D.基金投資所得的紅利

6.按用途不同，地方政府債券通常可分為 ( )

A.建設(shè)債券 B.保值債券

C.一般債券 D.專項債券

7.股權(quán)式衍生工具的種類有 ( )

A.股票期貨 B.股票期權(quán)

C.股票指數(shù)期貨 D.股票指數(shù)期權(quán)

8.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是 ( )

A.財務(wù)風(fēng)險 B.利率風(fēng)險

C.周期波動風(fēng)險 D.經(jīng)營風(fēng)險

9.發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有 ( )

A.債券市場投資者的狀況

B.發(fā)行費用的高低

C.債券的發(fā)行對象

D.市場資金供給情況

10.金融期貨交易結(jié)算所所實行的結(jié)算制度是一種 ( )

A.每日清算的制度

B.逐日盯市的制度

C.無負債的結(jié)算制度

D.有負債的結(jié)算制度

11.下列對股票基金認識正確的是 ( )

A.股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

B.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

C.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

D.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

12.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件 ( )

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為 ( )

A.場內(nèi)股票基金 B.一般股票基金

C.專門化股票基金 D.場外股票基金

14.下面屬于被稱為“建構(gòu)模塊工具”的金融衍生工具有 ( )

A.金融遠期合約 B.金融期貨

C.金融互換 D.資產(chǎn)證券化

15.我國的債券指數(shù)包括 ( )

A.上證國債指數(shù)

B.政策性銀行金融債指數(shù)

C.上證企業(yè)債指數(shù)

D.中國債券指數(shù)

16.債券的投資收益來自 ( )

A.債券的利息收益 B.資本利得

C.再投資收益 D.轉(zhuǎn)股收益

17.證券投資者保護基金的來源是 ( )

A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的30%納入基金

B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

18.基金信息披露義務(wù)人主要有 ( )

A.基金管理人

B.基金托管人

C.發(fā)行協(xié)調(diào)人和基金發(fā)起人

D.上市推薦人

19.影響基金市場價格的因素有 ( )

A.基金單位的資產(chǎn)凈值

B.基金的供求關(guān)系

C.基金單位的資產(chǎn)總值

D.基金的資產(chǎn)凈值

20.基金的證券賬戶包括 ( )

A.交易所證券賬戶

B.全國銀行間市場債券托管賬戶

C.交易所賬戶

D.全國銀行間市場股票托管賬戶

21.證券投資基金市場營銷過程管理中，包括( )等步驟。

A.市場營銷計劃

B.市場營銷實施

C.市場營銷分析

D.市場營銷評估

22.投資組合公告的披露事項主要包括 ( )

A.按行業(yè)分類的股票投資組合

B.股票市價合計

C.國債、貨幣資金合計

D.按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細

23.基金的投資組合管理過程主要有 ( )

A.設(shè)定投資政策

B.進行證券分析

C.構(gòu)造投資組合

D.對投資組合的效果加以評價以及修正投資組合

24.股票投資組合的目的在于 ( )

A.分散風(fēng)險

B.消除風(fēng)險

C.實現(xiàn)收益最大化

D.實現(xiàn)平均收益

25.下列( )說法符合基金管理公司內(nèi)部控制制度適時性原則的要求。 ( )

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)目前的實際情況制定

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)體現(xiàn)公司主管的個人偏好

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變化而修訂

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)首先服從公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化

26.當封閉式基金出現(xiàn)以下情況時( )，封閉式基金終止，停止運作。

A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元

B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的

C.基金份額持有人大會決定終止的

D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的

27.在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為 ( )

A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益

B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用

C.向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當方式銷售基金

D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金

28.證券投資基金的促銷手段包括 ( )

A.人員推銷 B.廣告

C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系

29.封閉式基金發(fā)行中，公募和私募發(fā)行方式都具有的特征有 ( )

A.基金發(fā)起人為發(fā)行主體

B.投資限制相同

C.向投資人披露招募信息

D.發(fā)行的對象為社會公眾

30.基金信息披露應(yīng)滿足以下要求 ( )

A.公平性 B.全面性

C.真實性 D.時效性

全真模擬試卷三參考答案(如有出去敬請原諒)

二、不定項選擇題

1.ABCD 2.BC 3.ABCD 4.ABC 5.ABCD 6.CD

7.ABCD 8.AD 9.ABCD 10.ABD 11.BC 12.CD

13.BC 14.ABC 15.ACD 16.ABC 17.BCD 18.ABCD

19.AB 20.AB 21.ABC 22.ABCD 23.ABCD 24.AC

25.CD 26.BCD 27.ABCD 28.ABCD 29.ABC 30.BCD

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