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第六節(jié) QDII基金的募集與交易

一、QDII基金的募集程序

(一)QDII基金的募集程序

主要包括合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申購及審核、QDII基金產(chǎn)品的申請及核準、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請、基金份額發(fā)售、備案和合同生效

1、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核。

⑴財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。對基金管理公司的要求：凈資產(chǎn)不少于2億元，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元或等值外匯資產(chǎn)。

⑵擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員。5年以上投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關(guān)經(jīng)驗的不少于3名;

⑶具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范;

⑷最近3內(nèi)沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查;

⑸其他。

批準，頒發(fā)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件;決定不批準的，書面通知申請人。

2、QDII基金產(chǎn)品的申請及核準。中國證監(jiān)會自收到完整的產(chǎn)品募集申請文件后對申請材料進行審核，作出批準或不批準的決定，并書面通知申請人。

3、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請。向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

4、基金份額發(fā)售。管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

確認成功的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準，利息折算份額不收取認購費。

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（責任編輯：中大編輯）

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