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2011年基金從業(yè)考試一部分證券投資基金課堂串講3

發(fā)表時間:2011/7/21 15:43:28 來源:互聯(lián)網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復習基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關重點,小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導材料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

基金的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律機構三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))

一、證券投資基金當事人(常以多項選擇題出現(xiàn))

(一)基金份額持有人

1、基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

2、基金份額持有人享有的權利(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

(二)基金管理人

1、基金管理人的主要職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

3、在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

(三)基金托管人

1、基金托管人的職責(請同學們仔細閱讀,此處常成為考點,也是難點)

2、在我國,基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

二、證券投資基金市場服務機構

包括:基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

*三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點與2006年教材有變化,請同學們注意)

(一)基金監(jiān)管機構(中國證監(jiān)會)

(二)證券交易所

(三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

四、證券投資基金運作關系圖(請同學們自行學習)

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