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2011年基金從業(yè)考試第七章基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)12

發(fā)表時(shí)間:2011/6/17 16:53:26 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、LOF的募集與交易

(一)LOF的募集

我國只有深交所開辦LOF業(yè)務(wù)。場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國結(jié)算公司的開放式經(jīng)濟(jì)注冊(cè)系統(tǒng)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

(二)LOF的上市交易

LOF在交易所的交易規(guī)則:

1、買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001元人民幣;

2、深交所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格跌漲幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行;

3、投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日即可到賬,而贖回資金至少T+2日到賬。

(三)LOF的申購和贖回

注冊(cè)登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外辦理;登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)基金份額,也可通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)控要求的證交所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理。

采用 “金額申購、份額贖回”原則,申購申報(bào)單位為1元,贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

T日申購,T+1日開始可在深交所賣出或贖回;

T日買入的基金份額,T+1日可在深交所賣出或贖回。

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