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第一章 證券市場基礎(chǔ)知識

證券：是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

有價(jià)證券的分類

狹義的有價(jià)證券指資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

商品證券是指證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，商品證券包括提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括商業(yè)證券和銀行證券兩類。商業(yè)證券主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券的持有人有一定的收入請求權(quán)。資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。

按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為上市證券和非上市證券。

按證券所代表的權(quán)力性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

有價(jià)證券的特征：期限性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性。

證券市場的概念：證券市場是股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。

證券市場的特征：證券市場是價(jià)值直接交換的場所，證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。

證券市場的基本功能：籌資-投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能。

證券市場的層次結(jié)構(gòu)：按順序關(guān)系，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(又稱“一級市場”或“初級市場”)和交易市場(又稱“二級市場”或“次級市場”)

證券市場的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。

按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為“有形市場”和“無形市場”。

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