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2011年基金從業(yè)考試第八章基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)1

發(fā)表時(shí)間:2011/6/20 11:50:01 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第八章 基金的信息披露

第一節(jié) 基金信息披露概述

一、基金信息披露的意義和作用

(一)有利于防止利益沖突與利益輸送

(二)有利于投資的價(jià)值判斷

(三)有利于提高證券市場(chǎng)的效率

(四)有利于防止信息濫用

二、基金信息披露的原則

(一)實(shí)質(zhì)性原則

1、真實(shí)性原則——最根本、最重要 2、準(zhǔn)確性原則

3、完整性原則 4、及時(shí)性原則 5、公平披露原則

(二)形式性原則

1、規(guī)范性原則 2、易解性原則 3、易得性原則

三、基金信息披露的禁止行為

(一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

(二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

(三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(四)詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

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