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2011年基金從業(yè)考試第四章基金銷售基礎知識考點1

發(fā)表時間:2011/6/15 8:50:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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第四章 基金市場的參與主體

第一節(jié) 基金份額持有人

一、基金份額持有人的地位和作用

基金份額持有人作為基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人,享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)?;鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者收益,一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的?;鸱蓊~持有人是基金一切活動的中心。

二、基金份額持有人的權(quán)利

基本權(quán)利:對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。

《證券投資基金法》:分享基金財產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額,按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán),查閱或者復制公開披露的基金信息資料,對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟,基金合同約定的其他權(quán)利。

基金份額持有人大會:基金管理人召集,基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集。10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開時,而基金管理人、基金托管人都不召集的,有權(quán)自行召集,并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

三、基金份額持有人的義務

遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用;承擔基金虧損或終止有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

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