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證券從業(yè)資格考試通過后,需要申請證書嗎?

發(fā)表時(shí)間:2019/3/11 14:22:15 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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證券從業(yè)資格考試通過后,考生可選擇登陸證券業(yè)協(xié)會(huì)打印成績合格證。已經(jīng)在機(jī)構(gòu)就業(yè)的人員可向機(jī)構(gòu)申請注冊執(zhí)業(yè)資格證。

什么是成績合格證?

證券從業(yè)資格考試成績合格證是參加證券業(yè)協(xié)會(huì)考試通過的證明,無論你是考過一科、兩科、三科或者更多科目,都可以打印。一個(gè)科目可打印一張合格證書。

而且這個(gè)成績合格者打印開通后,是長期開通的??忌勺孕羞x擇馬上打印或者以后需要的時(shí)候打印。成績合格證長這樣子:

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證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績合格證上包括照片、個(gè)人姓名、證件號碼、考試時(shí)間、考試科目、合格證編號、日期、證券業(yè)協(xié)會(huì)印章等內(nèi)容。

這個(gè)成績合格證是考試結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)登錄到協(xié)會(huì)打印的??忌M(jìn)入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)——導(dǎo)航從業(yè)人員——考試平臺(tái)——考試成績查詢——證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢(成績合格證打印),輸入身份證件號和驗(yàn)證碼查詢成績,并選擇打印合格證。如下圖:

證券從業(yè)成績合格證打印入口

注意:缺考和不合格的成績不提供打印。

什么是執(zhí)業(yè)證書?

執(zhí)業(yè)一般是指已經(jīng)從業(yè)的人員進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng),執(zhí)業(yè)資格實(shí)行注冊登記制度。

各行各業(yè)都有各自的執(zhí)業(yè)證書,有的時(shí)候也把從業(yè)資格證列入執(zhí)業(yè)資格的范圍比如會(huì)計(jì)從業(yè)資格證、證券從業(yè)資格證、執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格證、建造師、造價(jià)師、環(huán)保師等等。

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。如下圖為中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

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其中一般證券業(yè)務(wù)是最常見的一種業(yè)務(wù),下面以一般證券業(yè)務(wù)證書注冊申請的條件舉例。

申請執(zhí)業(yè)資格證書的條件除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:(一)高中以上文化程度;(二)年滿18周歲;(三)具有完全民事行為能力;(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;(五)最近3年未受過刑事處罰;(六)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請辦理。具體程序如下:

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請人分配登錄賬號;

(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺(tái),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺(tái);

(四)從業(yè)人員管理平臺(tái)將對提交的申請表進(jìn)行自動(dòng)審核,若未能通過自動(dòng)審核,則由我會(huì)工作人員進(jìn)行形式審核;

(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺(tái)將自動(dòng)生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)形式審核階段)。

申請完執(zhí)業(yè)證書,就是合法合規(guī)的從業(yè)人員了,后續(xù)還需要在機(jī)構(gòu)的組織下完成后續(xù)培訓(xùn)、年檢等業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不斷提高自己的知識(shí)水平。

考生熱點(diǎn)關(guān)注:

已公布!2019年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

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2019證券從業(yè)考試通過后,這些證券考試值得考!

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(責(zé)任編輯:)

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