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報考答疑:考證券投顧需要滿足什么條件?

發(fā)表時間:2018/6/12 14:49:52 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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最近考過證券從業(yè)資格考試的學(xué)員問小編,報考證券投顧需要什么樣的條件,小編馬不停蹄地整理了這篇文章,大家可以參考對照一下。

報考證券投資顧問需要下列條件:一般從業(yè)資格考試合格,也就是通過證券一般從業(yè)資格考試科目《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》。

參加考試的門檻并不高,但是進行執(zhí)業(yè)注冊需滿足以下條件:

(一)年滿18周歲;

(二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構(gòu)聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

(七)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責實質(zhì)審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

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