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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

116.非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（   ）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

A.委托回報

B.成交時間

C.成交結(jié)果

D.傭金水平

117.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（   ）。

A.合并

B.統(tǒng)一管理

C.相互獨立

D.分別管理

118.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（   ）的有關(guān)規(guī)定。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

119.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（  ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B.期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表

120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，結(jié)算會員由（   ）組成。

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.期貨公司會員

D.特別結(jié)算會員

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用 A表示，錯誤的用 B表示)

121.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。（   ）

122.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（  ）

123.社會保障金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責(zé)人根據(jù)規(guī)定進行刑事處罰。（  ）

124.保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（  ）

125.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（  ）

126.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（  ）

127.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（  ）

128.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（  ）

129.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。（  ）

130.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（  ）

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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