為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

第六十九條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

(一)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務的；(四)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(六)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；(八)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第(三)項、第(七)項、第(八)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。

第七十條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；(三)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的；(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；(六)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；(七)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(八)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務或者報送有關(guān)文件、資料的；(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的；(十四)進行混碼交易的；(十五)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的；(十六)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條第一款第(八)項、第(十二)項、第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。

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（責任編輯：中大編輯）

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