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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。

根據(jù)以上信息，回答下列問題：

161.趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（ ）規(guī)定。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

162.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

D.向中國證監(jiān)會報告

163.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（ ）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

164.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

165.期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（ ）。

A.向中國證監(jiān)會報告

B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C.直接對其進(jìn)行刑事處罰

D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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