广元煌褂旅行社

當前位置:

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前強化訓練(10)

發(fā)表時間:2011/5/24 9:57:14 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
關注公眾號

為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,泄露該信息,情節(jié)嚴重的,()。

A.對單位判處罰金

B.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

92.有下列()情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的

B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C.以自己為交易對象,白買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.以其他方法操縱期貨交易價格的

93.()違反國家規(guī)定運用資金,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

A.社會保障基金管理機構

B.住房公積金管理機構

C.保險公司

D.證券投資基金管理公司

94.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(),情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

95.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物,造成標準倉單持有人損失的,由()承擔責任。

A.期貨公司

B.交割倉庫

C.期貨交易所承擔連帶責任

D.期貨交易所不承擔責任

96.期貨公司的下列()無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

97.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后,應當采取()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中,依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

98.證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷,相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本

99.當符合下列()條件時,期貨公司應當承擔其分支機構在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。

A.該分支機構已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證

B.該民事責任為分支機構所不能承擔

C.該經(jīng)營活動超出了分支機構的經(jīng)營范圍

D.期貨公司在管理上有過錯

100.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的,根據(jù)()來確定責任的承擔份額。

A.無效行為

B.損失

C.過錯

D.無效行為與損失之間的因果關系

相關文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前強化訓練匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎知識過關沖刺題解析匯總

編輯推薦:

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導資料

(責任編輯:中大編輯)

2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態(tài) 更多>

近期直播

免費章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [無憂通關班]

        3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務

        680

        了解課程

        856人正在學習

      • 期貨從業(yè)

        [金題通關班]

        2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務

        158

        了解課程

        456人正在學習

      • 期貨從業(yè)

        [金題強化班]

        1大模塊 準題庫高端資料 校方服務

        128

        了解課程

        356人正在學習

      拜泉县| 大同县| 莱芜市| 盐源县| 绥化市| 土默特右旗| 菏泽市| 新津县| 塔城市| 星子县| 宣武区| 临江市| 海兴县| 杭锦旗| 株洲县| 塔河县| 克东县| 女性| 乌拉特前旗| 泸州市| 金昌市| 延川县| 青海省| 从江县| 石门县| 清流县| 奇台县| 比如县| 庆城县| 鄂尔多斯市| 来宾市| 武冈市| 时尚| 大关县| 岚皋县| 临夏市| 湛江市| 鄂伦春自治旗| 铜陵市| 肥西县| 寻甸|