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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)基礎(chǔ)強化題(2)

發(fā)表時間:2011/5/30 10:39:04 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

11.申請設(shè)立期貨交易所時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交一系列的文件和材料,以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.?dāng)M加入會員或者股東名單

12.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項的是()。

A.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

B.期貨結(jié)算和交割制度

C.保證金的管理和使用制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

13.在下列()情況下,期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1/3

B.1/3以上會員聯(lián)名提議

C.理事長認(rèn)為必要

D.2/3以上理事聯(lián)名提議

14.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議,并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀(jì)要,該會議紀(jì)要還必須由()簽名。

A.全體理事

B.全體會員

C.出席會議的理事

D.同意決議的會員

15.下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯誤的是()。

A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

C.?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

16.理事會會議須有____理事出席方為有效,其決議須經(jīng)____表決通過。()

A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

17.展鵬期貨交易所新招了一批新人,經(jīng)過公司測試和培訓(xùn),從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員,根據(jù)規(guī)定,該人員的任免要向()報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

18.公司制期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期()。

A.1年

B.3年

C.5年

D.7年

19.取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

20.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,若要申請設(shè)立期貨公司,至少需要具備任職資格的高級管理人員()名。

A.1

B.3

C.5

D.15

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